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功夫，路况完全不同。
” 晚个五分钟出门，搞不好会在路上堵一个小时。
洛非笑道：“怎么样，还是坐车上班舒服点。
” 叶知理毫无欣喜地回应：“要是坐地铁上班，我还能多睡二十分钟。
” 步入写字楼，踏入银行玻璃门内。
外面的天空有些阴沉，灰色的云层压抑在这座城市上空，庞然而沉默。
叶知理打开电脑，翻开桌上的文件。
这是一份下属提交上来的可疑交易报告，客户属于保守型的长期投资者，但最近参与了低价股票的日间交易。
叶知理拾起座机话筒，打给负责该案的合规专员，道：“这周和客户核实一下，确认对方是否在投资策略上有所转变，如果你不方便的话，找客户经理和客户联系。
” 挂断电话，叶知理抽出压在下面的第二份可疑交易报告。
客户的公司账户经常性活动极少，有些月份甚至没有任何流水，但在几个星期前，出现一笔转往拉丁美洲某个小国家的款项。
叶知理所在的外资银行在这个小国并没有分行，对该国的情况也不熟悉，客户曾经打电话来询问能否不要保存交易记录。
他按下座机按键上几个数字，接通后立即问：“客户的KYC和CDD是什么时候做的？” 那头回答：“今年年初，但KYC和CDD效果不太好，感觉客户对我们有所隐瞒。
当初负责该客户的经理已经离职，目前客户转到新经理名下，他才接手一个月，对情况不是很了解。
” 叶知理捏着钢笔想了想，问：“新的客户经理是谁？” 那头没有立即回答，似乎在翻找什么资料，半晌道：“是訾经理。
” 叶知理微微挑眉：“訾衍？” 那头道：“没错，訾经理不久前还专门找过我，想问清这个客户的情况，需要我再和他联系吗？” 叶知理“哦”了一声，道：“不用了，尽快对客户做一次EDD，然后把结果回报给我。
” 他将这份文件放到一旁，打开第三份材料，映入眼帘的，竟然是一张作证传票。
虽然不是第一次收到这种东西，但叶知理的脑袋还是隐隐作痛。
作证传票通常由大陪审团签发，在法院的权限内运作，授权执法部门强制获得文件和证词。
文件和证词旨在允许执法部门调查可疑交易，发现证据并形成案件提交公诉。
叶知理拾起纸页扫一眼，然后致电负责此案的合规专员，对着话筒道：“首先，把这张传票交给法务部门，让法律顾问对传票进行审核。
其次，立即调查并收集作证传票所需的全部文件，然后交给我过目。
另外切记，不要向任何人泄露是哪个客户正在在被调查。
”
” 晚个五分钟出门，搞不好会在路上堵一个小时。
洛非笑道：“怎么样，还是坐车上班舒服点。
” 叶知理毫无欣喜地回应：“要是坐地铁上班，我还能多睡二十分钟。
” 步入写字楼，踏入银行玻璃门内。
外面的天空有些阴沉，灰色的云层压抑在这座城市上空，庞然而沉默。
叶知理打开电脑，翻开桌上的文件。
这是一份下属提交上来的可疑交易报告，客户属于保守型的长期投资者，但最近参与了低价股票的日间交易。
叶知理拾起座机话筒，打给负责该案的合规专员，道：“这周和客户核实一下，确认对方是否在投资策略上有所转变，如果你不方便的话，找客户经理和客户联系。
” 挂断电话，叶知理抽出压在下面的第二份可疑交易报告。
客户的公司账户经常性活动极少，有些月份甚至没有任何流水，但在几个星期前，出现一笔转往拉丁美洲某个小国家的款项。
叶知理所在的外资银行在这个小国并没有分行，对该国的情况也不熟悉，客户曾经打电话来询问能否不要保存交易记录。
他按下座机按键上几个数字，接通后立即问：“客户的KYC和CDD是什么时候做的？” 那头回答：“今年年初，但KYC和CDD效果不太好，感觉客户对我们有所隐瞒。
当初负责该客户的经理已经离职，目前客户转到新经理名下，他才接手一个月，对情况不是很了解。
” 叶知理捏着钢笔想了想，问：“新的客户经理是谁？” 那头没有立即回答，似乎在翻找什么资料，半晌道：“是訾经理。
” 叶知理微微挑眉：“訾衍？” 那头道：“没错，訾经理不久前还专门找过我，想问清这个客户的情况，需要我再和他联系吗？” 叶知理“哦”了一声，道：“不用了，尽快对客户做一次EDD，然后把结果回报给我。
” 他将这份文件放到一旁，打开第三份材料，映入眼帘的，竟然是一张作证传票。
虽然不是第一次收到这种东西，但叶知理的脑袋还是隐隐作痛。
作证传票通常由大陪审团签发，在法院的权限内运作，授权执法部门强制获得文件和证词。
文件和证词旨在允许执法部门调查可疑交易，发现证据并形成案件提交公诉。
叶知理拾起纸页扫一眼，然后致电负责此案的合规专员，对着话筒道：“首先，把这张传票交给法务部门，让法律顾问对传票进行审核。
其次，立即调查并收集作证传票所需的全部文件，然后交给我过目。
另外切记，不要向任何人泄露是哪个客户正在在被调查。
”